上海宝碳新能源环保董事长朱伟卿在北京市节能环保企业家高峰论坛发言

       各位领导，各位专家，企业家们，大家下午好!今天很荣幸收到主办方的邀请来到这里给大家介绍一下中国碳交易市场以及碳金融的未来，我们要讲中国碳交易的话，我们首先看一下国家的态度问题，我们在十八的时候就把生态文明建设给提出来了，然后呢，基础可以归根到2009年的哥本哈根大会上，我们的前任温家宝总理就提出了到2020年的时候要在2005年的基础上，我们的碳强度要降低到40%到45%，然后前两天就在半个月前，中美两国在北京AEPC大会上也发表了中美气候变化联合声明，那中国也计划到2030年左右，二氧化碳的排放量要达到峰值，并计划到2030年挥发式能源消费比重提高到20%左右。

       目前中国是七个碳交易试点，但是预计到2016年会形成全国统一的碳交易市场，届时的话，碳排放量预计每年要达到30%到40%一吨，那碳的现货预计也要达到12到80亿元，那碳期货的话预期会达到600到4000亿元每年。

       那接下来我为大家介绍一下中国的碳交易市场现状，大家都知道现在目前是7个碳交易试点，分别为北京、上海、天津、深圳、广州、重庆、武汉都是一些比较发达的地区，那其实以前的话，归根到碳交易市场最早是叫CDM机制，国际上的碳交易已经大概发展有十几年了，那用通俗的话来说呢，当年的碳交易基本上是发达国家在补贴发展中国家，那我们中国也是碳指标出口最大的国家，那现在的话已经到期了，在2012年11月31号的时候，那大家也知道，那去年也是我们中国的碳元年，我们中国也开始发展我们自己的碳交易市场，那基本的模式是怎么样的呢，基本上都是对一些空白企业，那七个试点加起来基本上有2000家空白企业，大部分都是一些国企啊，央企啊，上市公司，外资企业为主，对他们过去三年的碳排放进行一个摸底工作，然后，假设上海的宝钢，打个比方，摸底摸下来，假设他们的碳排放大约是100万吨，然后就给他发放一些免费的配额，基本上在90%到95%这样的比例，那你还缺了5%到10%，怎么办?要么你自己做节能减排，要么去市场上购买碳指标，你可以买两个产品，一个是配额，那肯定有的企业做了节能减排，多余出来的配额就可以卖给那些缺乏配额的企业，还有一种叫做中国核证减排量CCER，简称CCER,那CCER从哪里来的呢，国际上是发达国家补贴发展中国家，那我们中国其实也是变相的东部补贴西部，那CCER的指标基本都是一些欠发达的国家得来的，比如说像甘肃啊，云南啊，贵州啊等地一些分店项目，光伏项目，小水电项目，还有一些森林碳灰项目，当然也包括部分节能减排得来的工业内的项目，这个图基本上就是我刚才说的那个意思。这是去年我们几大交易所陆续开始成立，我们上海宝碳控股的上海环境能源交易所香港分所也在去年12月14号在香港挂牌成立，同时我们在湖北开市的时候我们也做了湖北省的第一单配额交易，这是目前几大交易所的最新价格，包括一些均价，大约可以看出来在30到50不等，其中的话，像深圳，它是价格波动还是比较大的，因为它允许个人投资，其他的还是比较稳定。刚才之前也有说了，那两千家空白企业的话，他的缺额，他需要CCER作为抵消，那基本上目前我们国家CD几大交易所差不多都在5%到10%不等，那2014年的配额总量呢，大约是12.4亿吨，那CCER最大的需求，舆论上最大的需求量差不多在1.11吨左右，等到2016年形成全国统一市场以后，配额预计达到30亿到50亿吧，那如果按照5%的比例来计算的话，到时候CCER的最大的高需需求量即将要达到2.5亿吨，其实是一个非常非常大的市场。这是碳交易的图。那刚才提到的CCER的项目，目前全国的，国家发改委公示的项目大约达到了400多个，那我们宝碳是占了100多个，已经有4批项目备案，大约在90个项目已经备案成功，那90个项目当中，我们也至少占了1/3以上。那昨天呢，也是一个比较好的消息，就是首批签发了10个项目，也可以看到中国的碳交易市场，马上就可以交易启动起来了。那主要的项目类型呢，刚才我也有说过，大部分还是以风电，水电，光伏，然后森林炭灰啊，垃圾焚烧啊，项目为主。因为国家还是比较支持可再生能源，清洁能源，其实国家对碳市场的话，很多人会问为什么不用行政手段直接要求每个企业降低多少多少排放量，为什么要有碳交易市场，其实也是为了我们国家的一个经济转型，以及能源结构的转型，大家也都是希望把这些碳指标包装开发出来以后，那些欠发达的地方可以拿着这笔额外的收入，额外的补贴，可以继续投入到他的新能源清洁能源项目当中，那那些发达地方的空白企业的话，那他为了不付出那么多的成本，他也会竭尽全力去做一个节能减排的工作，在这之前讲的主要是项目类型。

       CCER的项目开发还有一个要求他不需要符合2005年2月16号之后开工建设的，因为也不会是说对所有的项目，国家进行买单，这也不太现实，所以说有这个时间限制，那目前的话，我们公司宝碳对CCER项目的一个开发合作模式，基本上是以固定价和浮动价来收，那什么叫presentation项目呢，我这里有几个固定架说的presentation项目，就像我之前说的国际上的CDM项目发展的非常成熟，假设一个光伏项目它是在08年开始发电，但是因为走CDM那个流程非常长，因为他要到联合国去注册，备案，所以说，假设他到10年才把这个项目注册成功，那08年到10年的这个历史量我们就把他成为presentation项目，他所产生的CCER，我们可以固定价或者说浮动价来进行收购。那对于那些新项目，从来没有做过CDM项目,我们全部都是以浮动价格来收购，因为所有的CCER项目他都是一次性开发，然后他每年都可以和政一边，然后签发出来，基本上一个项目可以有21年左右这个样子，那我们也是承担全部的前期开发费用，我们都是免费，不收取业主方一分钱的费用，然后前期的第三方的费用我们都是垫付，因为我们目前是上海、北京、天津、广州、深圳和湖北的会员单位，因为大家都知道交易所他只是一个平台，任何交易都还是要通过会员单位，那所以说我们目前也是跟大量的空白企业合作在一起，所以我们开发出来的项目我们也会帮助业主找到买家，并且帮助他最终成交。那基本上一个CCER的项目流程就是签订合约以后，我们开始做一些项目的设计违建，随后我们会找第三方对这个项目来进行审定，审定通过以后，就会等国家发改委的一个上会通知，等上会以后我们会寻找另外一个第三方来进行核查，随后在进行一次签发的上会，会议通过以后，我们就可以正式的签发，最后就可以到交易所进行交易。这是从7个碳交易试点慢慢过渡到全国统一市场，因为为了全国统一市场，国家发改委也发布了关于组织开展重点企事业单位温室气体排放报告的一个通知，那通知当中也提出来了，到2010年温室气体排放达到13000吨二氧化碳量，或者2010年综合能源消费总量达到5千吨标煤的，法人，企事业单位必须向各个省市报告自己的温室气体排放数据，那这是我们公司建立的一套温室气体排放系统，那这个平台也是相当容易操作，企业只是需要通过填写排放的数据即得到二氧化碳量，通过排放清单PDF模板，编写碳排放报告，随后在排放清单中导出报告，填写完相关的数据以后，还可以通过软件的报表选项查看排放数据分析，从柱状图和饼状图可以清晰地看到范畴一和范畴二中二氧化碳当量的对比，那这个系统给企业带来哪些好处呢，一方面可以增强企业的一个运营管理水平，其次可以对他自身的碳资产进行一个有效的管理，最重要的是他自己对自己进行一个摸底工作，对他的排放也做了一个相关管理工作以后，也可以有效的提升企业的一个社会责任。

       接下来我给大家讲一下碳金融，碳金融目前还是比较笼统，就是直接融资或者间接融资，产品就是配额或者是抵消制的CCER，然后还有一些衍生品，从2011年的世界银行数据可以看到，大部分交易还是集中在交易所和场外交易OTC，而现货他只占到了2%，大部分还是以期货为主，这是之前讲过的一个碳交易的体系，那目前的碳金融机构主要包括，碳基金啊，银行啊，保险公司啊，证券啊。那CCER他本身也是一个远期的交易，那买卖双方对去签订，根据需要签订合约，约定在未来的某一年特定时间特定地点，特定的价格购买碳排放交易权，就是前两天的一个交易数据，这两天也签发了两个实施项目，接下来我给大家讲一讲碳基金，那目前我们宝碳也是跟海通成立了全国第一只低碳基金，专门投资中国的CCER和政减排量，因为其实说那个，之前我也说过了，用行政手段的话，很难推起这个事情，碳市场的话，其实未来就是一个碳金融市场，所以我们也是希望有更多的金融机构参与到里头。刚才也说了CCER也是昨天开始第一次签发，那为什么还没有签发之前我们已经联系了多家的金融机构一起合作，不管是基金，还是信托，我们也是希望有更多的主体参与到这个市场中来，那运气也比较好跟着一些比较大的券商，机构合作起来，那我们现在也是跟信托公司发起了第一支CCER的信托产品，同时呢，我们目前也是跟上海银行已经达成了合作协议，我们准备对CCER全国第一单的治压，那今天也来了很多的银行的朋友，那我也是希望将来有更多的机会跟更多的银行朋友来进行合作，来开发一些创新的碳金融业务，那之前的话，兴业银行，是在9月份向一划集团，也是做了一个配额的制压，那当时几率还是比较高的，然后，给他们发了一个4000万的贷款支持，这是中广和浦发银行发的一个碳的债券，他是一个固定利率加上浮动利率，其中浮动利率是与发行的五家分店项目公司债券实施期内和CCER是相关联的，那浮动利率的区间设定为5到20个基点，这是五月份的时候，新国九套也把碳交易以及提出了碳交易权成本交易工具，也看得出来国家对碳金融的发展也是抱着一个积极地态度，另外的话，因为之前也提到过现在目前市场上是两个产品，一个是配额，一个是CCER，那很多的空白企业的话，它是吸收的，因为一方面随着国家的一个经济的发展，然后企业的发展，他在很大程度上即使他配额很多的话，他也会不太会是把他卖掉，但是，因为配额是地方发的，是地方粮票，一旦他过了精巧期也是会作废的，其实浪费掉也是很可惜的，所以说现在的很多的空白企业，我们也帮他做一些掉期的交易，然后用CCER和配额进行一个置换，因为配额和CCER单位都是一样的，都是一吨，代表一吨二氧化碳，那唯一的不同就是成本的不同，那掉期交易就是可以避免碳价波动引发的一个风险，同时通过低买高卖获得利差，就是我们公司的一个介绍，那之前我也基本介绍过了，那目前的话，从我们公司自身的话，我们从事的是一级市场开发，二级市场的一个交易，那另外的话，我们目前，成立的这些基金也是主投中国的CCER市场，那如果说有一些分店啊，光伏啊然后一些节能改造项目的话，我们也是非常愿意一起进行合作的，那同时的话我们也在上上个月吧，我们也和贵州省达成了一个全面，全方位的合作，那这么的开发，以及贵州的森林炭灰项目等等，那我们公司的话是去年十一月份我们也是完成了我们的A轮融资，那然后我们也会在下个月启动我们的B轮，那如果说有任何的公司，然后有兴趣，然后一起参与到碳交易市场，然后参与到碳资源开发的工作的话，我们也很期待一起合作，谢谢!